为切实监督支行各项经营决策的合规情况,农发行山亭区支行合规专员积极参加支委会、行长办公会等会议,对重大决策提出监督意见。监督信贷、财会等领域制度执行情况。
一是监督财会运营工作,通过财务管理系统抽查费用报销凭证,检查财务支出的合规性及合理性。通过新核心系统查阅开销户情况、重要凭证管理、人员交接以及对账管理工作。
二是做好沟通协调,有效形成合力。发挥自身监督作用,三合一专员积极引导各个岗位之间、不同部门之间积极协调配合,互相监督,高效开展工作,并将监督工作融入日常工作中,全面形成日常工作与内控质量相结合,全面形成合力,有效将被动的工作监督转变为主动和合规行动,为全行的高质量发展打下了坚实基础。(唐传龙) |